Page 33 - 2016 台玻中文CSR 電子書

內部稽核

台玻內部稽核為獨立單位，隸屬於董事會，配置適任及適當人數之稽核人員；除列席董事會例行會議
報告外，並定期或必要時向董事長、審計委員會及獨立董事報告。本公司訂有內部稽核實施細則，據以執
行檢查及評估內部控制制度執行情形及衡量營運之效果及效率，適時提供改進建議，以合理確信內部控制
制度得以持續有效實施；其查核範圍包含公司所有作業及其子公司。稽核工作主要係執行董事會通過之稽
核計畫，該計畫乃依據已辨識之風險擬訂，另視需要執行專案稽核。綜合上述一般性稽核及專案性稽核的
執行，提供管理階層瞭解內部控制功能運作狀況，並及時提供管理階層瞭解已存在的缺失或潛在的風險。
內部稽核覆核各單位及子公司所執行之自行檢查，綜合自行檢查結果，併同稽核單位所發現之內部控制缺
失及異常事項改善情形，報告董事長及董事會，作為評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲
明書之依據。

2.4誠信經營

誠信經營是台玻的核心價值與對所有利害關係人最基本的承諾與責任，台玻董事會及經營階層均於各
場合中宣示秉持誠信經營之原則經營本公司，台玻2016年無重大違規被處以巨額罰款。

利益迴避

台玻於董事會議事規則中皆有載明有關董事利益迴避條款，對於董事會會議事項，與董事自身或其
代表法人有利害關係致有害於公司利益之虞者，得列席陳述意見及答詢，不得加入討論及表決且討論及表
決時須迴避，亦不得代理其他董事行使其表決權。再者，公司已設置具專業超然性的獨立董事，獨立董事
於客觀公正立場上，於公司決定策略時，運用其專業與經驗提出建議；而董事會討論任何議案時，充份考
量獨立董事意見，並將其同意或反對的理由或意見列入會議紀錄，兼顧利益迴避原則，有效保護公司之利
益。

反貪瀆

本公司訂有「誠信經營守則」與「員工執行職務誠信守則」，並透過員工新進教育訓練，以確保每個
人都瞭解相關約定與規則。
(1)往來廠商倘有邀宴或餽贈送禮，應以婉拒為原則。
(2)如受邀宴應酬，應先報准；收受金錢禮品，應即日轉報處理。

(3)不得利用職權關係，與往來廠商有私人商業金錢往來行為。

2016年台玻內部員工無發生任何貪瀆、賄賂及勒索等行為。本公司對外捐贈或贊助，均依相關法令
及本公司內部規定辦理，以防範行賄、收賄及非法政治獻金等情形發生。2016年台玻並未進行任何政治捐
獻。

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台玻公司誠信經營守則 員工執行職務誠信守則